稀有金属ETF三季报：净值暴涨48.38% 机构持有比例超40%
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- 昨天 23:35
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主要财务指标：本期利润2.06亿元，资产净值5.68亿元
报告期内，稀有金属ETF基金实现本期已实现收益3419.66万元，本期利润20573.74万元，加权平均基金份额本期利润0.3747元，期末基金资产净值56825.81万元，期末基金份额净值1.1240元。
| 指标名称 | 金额（元） |
|---|---|
| 本期已实现收益 | 34,196,626.85 |
| 本期利润 | 205,737,394.90 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.3747 |
| 期末基金资产净值 | 568,258,068.51 |
| 期末基金份额净值 | 1.1240 |
净值表现：三个月跑赢基准0.33%，成立以来超额收益6.99%
过去三个月，基金净值增长率达48.38%，同期业绩比较基准收益率48.05%，超额收益0.33%；过去六个月净值增长58.62%，跑赢基准1.62个百分点；过去一年净值增长60.11%，超额收益2.67%；自2023年2月17日成立以来，累计净值增长率12.40%，显著跑赢基准5.41%，超额收益达6.99%。各阶段净值增长率标准差与基准基本一致，跟踪误差控制良好。
| 阶段 | 净值增长率① | 业绩比较基准收益率③ | 超额收益（①-③） |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 48.38% | 48.05% | 0.33% |
| 过去六个月 | 58.62% | 57.00% | 1.62% |
| 过去一年 | 60.11% | 57.44% | 2.67% |
| 自基金合同生效起至今 | 12.40% | 5.41% | 6.99% |
投资策略：完全复制指数，申赎与停牌致跟踪误差
基金采用完全复制策略，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。报告期内跟踪误差主要源于申购赎回影响及成份股票停牌，管理人通过定量分析技术应对误差因素，力求跟踪偏离度最小化。
资产组合：98.83%仓位投权益，现金占比不足1%
报告期末基金总资产5.72亿元，其中权益投资（全部为股票）占比98.83%，金额5.66亿元；银行存款和结算备付金合计365.70万元，占比0.64%；其他资产302.90万元，占比0.53%。高权益仓位配置与指数基金属性一致，现金类资产占比极低，反映出满仓运作特征。
| 项目 | 金额（元） | 占基金总资产比例（%） |
|---|---|---|
| 权益投资（股票） | 565,577,873.85 | 98.83 |
| 银行存款和结算备付金合计 | 3,656,958.11 | 0.64 |
| 其他资产 | 3,029,048.69 | 0.53 |
| 合计 | 572,263,880.65 | 100.00 |
行业配置：制造业占比84.20%，采矿业14.19%
股票投资组合中，制造业以4.78亿元公允价值占基金总资产84.20%，为第一大配置行业；采矿业8063.42万元，占比14.19%；电力、热力、燃气及水生产和供应业593.52万元，占比1.04%。行业配置高度集中于资源类制造业及采矿业，与稀有金属主题指数构成一致。
| 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金总资产比例（%） |
|---|---|---|
| 采矿业 | 80,634,170.89 | 14.19 |
| 制造业 | 478,483,622.18 | 84.20 |
| 电力、热力等 | 5,935,242.00 | 1.04 |
| 合计 | 565,053,035.07 | 99.44 |
重仓股：、居前，前十占净值55.64%
指数投资前十名股票合计公允价值3.16亿元，占基金资产净值55.64%。其中北方稀土（600111）持仓6260.65万元，占比11.02%；洛阳钼业（603993）5650.99万元，占比9.94%；（603799）4968.23万元，占比8.74%，前三重仓股合计占净值29.70%。积极投资股票占比仅0.09%，对组合影响极小。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 600111 | 北方稀土 | 62,606,460.00 | 11.02 |
| 2 | 603993 | 洛阳钼业 | 56,509,920.60 | 9.94 |
| 3 | 603799 | 华友钴业 | 49,682,339.50 | 8.74 |
| 4 | 000792 | 盐湖股份 | 39,561,061.05 | 6.96 |
| 5 | 002460 | 赣锋锂业 | 35,158,017.36 | 6.19 |
| 6 | 002466 | 天齐锂业 | 25,273,941.00 | 4.45 |
| 7 | 000831 | 中国稀土 | 19,639,125.00 | 3.46 |
| 8 | 002738 | 中矿资源 | 18,212,931.00 | 3.21 |
| 9 | 600392 | 盛和资源 | 16,579,427.05 | 2.92 |
| 10 | 688122 | 西部超导 | 15,280,333.13 | 2.69 |
| 合计 | 316,576,445.69 | 55.64 |
份额变动：机构持有40.71%，集中度风险需警惕
报告期末基金份额总额5.06亿份，其中股份有限公司作为发起式联接基金管理人，持有2.058亿份，占比40.71%，为单一最大持有人。机构持有比例过高可能导致大额申赎对基金运作稳定性产生冲击，投资者需关注集中度风险。
| 持有人类别 | 持有份额（份） | 占比（%） |
|---|---|---|
| 华泰证券（机构） | 205,810,200.00 | 40.71 |
| 其他 | 299,741,537.00 | 59.29 |
| 合计 | 505,551,737.00 | 100.00 |
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