建信国证新能源车电池ETF三季报解读：份额暴增321% 单季盈利1.06亿元
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- 昨天 18:45
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主要财务指标：单季盈利1.06亿元 期末净值3.73亿元
报告期内（2025年7月1日-9月30日），建信国证新能源车电池ETF实现本期已实现收益3422.38万元，本期利润1.06亿元，期末基金资产净值3.73亿元，期末基金份额净值0.9267元。
| 主要财务指标 | 报告期数据 |
|---|---|
| 本期已实现收益 | 34,223,815.55元 |
| 本期利润 | 106,013,322.50元 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.5114元 |
| 期末基金资产净值 | 373,146,019.52元 |
| 期末基金份额净值 | 0.9267元 |
基金净值表现：三个月涨57.17% 跑输基准0.67%
过去三个月，基金净值增长率为57.17%，低于业绩比较基准收益率57.84%，跑输0.67个百分点；过去六个月净值增长58.03%，跑赢基准0.38个百分点；过去一年净值增长64.75%，跑输基准0.31个百分点；过去三年净值增长16.51%，跑赢基准1.77个百分点。净值波动率整体低于基准，显示基金风险控制略优于基准。
| 阶段 | 净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 净值增长率-基准收益率 | 净值增长率标准差 | 基准收益率标准差 |
|---|---|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 57.17% | 57.84% | -0.67% | 1.81% | 1.83% |
| 过去六个月 | 58.03% | 57.65% | 0.38% | 1.92% | 1.94% |
| 过去一年 | 64.75% | 65.06% | -0.31% | 2.18% | 2.21% |
| 过去三年 | 16.51% | 14.74% | 1.77% | 1.97% | 2.01% |
基金份额变动：规模暴增321% 净申购3.07亿份
报告期内，基金份额呈现爆发式增长。期初份额仅9564.90万份，报告期内总申购8.59亿份，总赎回5.52亿份，净申购3.07亿份，期末份额达4.026亿份，较期初增长321%。
| 项目 | 份额（份） |
|---|---|
| 报告期期初基金份额总额 | 95,648,961.00 |
| 报告期总申购份额 | 859,000,000.00 |
| 报告期总赎回份额 | 552,000,000.00 |
| 报告期净申购份额 | 307,000,000.00 |
| 报告期期末基金份额总额 | 402,648,961.00 |
资产配置：98.56%仓位投权益 现金占比1.31%
报告期末，基金总资产3.74亿元，其中权益投资占比98.56%，金额3.69亿元；银行存款和结算备付金合计490.70万元，占比1.31%；其他资产47.14万元，占比0.13%。资产配置高度集中于权益市场，符合股票型指数基金特征。
| 资产类别 | 金额（元） | 占基金总资产比例（%） |
|---|---|---|
| 权益投资（股票） | 368,883,246.23 | 98.56 |
| 银行存款和结算备付金合计 | 4,907,026.52 | 1.31 |
| 其他资产 | 471,396.27 | 0.13 |
| 合计 | 374,261,669.02 | 100.00 |
行业配置：制造业占比超97% 金融业仅1.59%
基金股票投资高度集中于制造业（根据成分股主营业务推断），金融业占比1.59%，其他行业无配置。行业集中度极高，前两大权重行业占比达98.86%，凸显新能源电池产业链单一赛道特征。
| 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
|---|---|---|
| 金融业 | 5,918,500.00 | 1.59 |
| 制造业（估算） | 362,958,082.23 | 97.27 |
| 合计 | 368,876,582.23 | 98.86 |
重仓股：前十大集中度55.38% 占13.32%
前十大重仓股合计占基金资产净值的55.38%，集中度较高。宁德时代以13.32%的权重居首，、紧随其后，权重分别为8.63%、8.31%。前五大重仓股均为新能源电池产业链核心企业，涵盖电池制造、材料、设备等环节。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 300750 | 宁德时代 | 49,705,692.00 | 13.32 |
| 2 | 300014 | 亿纬锂能 | 32,219,824.00 | 8.63 |
| 3 | 002594 | 比亚迪 | 31,006,903.20 | 8.31 |
| 4 | 002050 | 三花智控 | 27,910,209.00 | 7.48 |
| 5 | 603799 | 华友钴业 | 23,879,524.00 | 6.40 |
| 6 | 300450 | 先导智能 | 18,783,222.48 | 5.03 |
| 7 | 002460 | 赣锋锂业 | 18,501,432.00 | 4.96 |
| 8 | 002074 | 国轩高科 | 13,924,644.00 | 3.73 |
| （前八大合计） | （215,931,430.68） | （57.86） |
投资策略：完全复制指数 跟踪误差控制良好
基金采用完全复制法跟踪，根据指数成分股及权重变化调整组合。报告期内跟踪偏离度和误差控制在合同约定范围内（日均跟踪偏离度绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%），过往数据显示净值波动率持续低于基准，跟踪效果稳健。
风险提示：行业集中度高 净值波动风险需警惕
基金存在两大风险点：一是行业配置高度集中于新能源电池产业链，若板块景气度下行或政策调整，可能导致净值大幅波动；二是规模激增321%，短期内大额申赎可能加大跟踪误差。投资者需关注新能源行业政策变化、技术迭代及市场情绪对基金净值的影响。
（数据来源：建信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2025年第3季度报告）
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